2020版工程總承包合同范本中對(duì)承包人的通知要求分析
通知是合同各方的基本法律義務(wù)。我國(guó)《民法典》第五百零九條規(guī)定，“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)”。這就明確了通知作為合同各方的附隨義務(wù)，也意味著即便合同中沒(méi)有約定通知的相關(guān)內(nèi)容，承包商也負(fù)有通知的義務(wù)。從合同約定本身來(lái)看，通知條款也是工程合同中的一個(gè)關(guān)鍵組成部分，其主要目的是確保對(duì)于可能導(dǎo)致工期延誤或成本增加的事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)溝通，以維護(hù)各方利益。尤其是對(duì)施加于承包人的通知義務(wù)來(lái)講，及時(shí)通知可以讓發(fā)包人盡早對(duì)涉及的事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查，了解信息并收集相關(guān)證據(jù)，進(jìn)而快速予以響應(yīng)。本文以2020版工程總承包合同范本中的相關(guān)條款為例，對(duì)承包商的通知要求進(jìn)行分析。
2020版總承包合同范本中的通知條款
工程實(shí)踐中，許多爭(zhēng)議均與各方未能遵循合同中通知條款的要求有關(guān)，包括：通知發(fā)送形式不規(guī)范、未能在約定期限內(nèi)發(fā)出通知、未能將通知發(fā)送給正確的接收方等形式問(wèn)題，以及通知內(nèi)容不完備、未按照規(guī)范格式編寫通知等內(nèi)容問(wèn)題。尤其對(duì)承包人而言，是否完全遵守合同的要求向發(fā)包人或工程師發(fā)出通知，將影響其索賠權(quán)利及其他合同救濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)于承包人的通知義務(wù)，2020版工程總承包合同范本中明確了以下事項(xiàng)：
（1）通知的形式要求；
（2）通知的觸發(fā)事件與發(fā)出的時(shí)限要求；
（3）通知的內(nèi)容要求；
（4）若未按要求發(fā)送通知時(shí)，承包人所需承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。
對(duì)通知的形式要求
2020版工程總承包合同范本中在第1.7條對(duì)通知的形式作出了明確的規(guī)定。
第一，與合同有關(guān)的通知均應(yīng)采用書面形式。
第二，對(duì)于通知的發(fā)送方式，包括特快專遞或?qū)Ｈ�、掛�?hào)信、傳真或雙方商定的電子傳輸方式，雙方均應(yīng)在專用合同條件中約定其中一種或多種。
第三，對(duì)于通知的接收地址，雙方均應(yīng)在專用合同條件中約定各自的收件地址；如收件地址發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)提前3天以書面形式通知對(duì)方。
第四，對(duì)于通知的發(fā)出時(shí)限要求，通知的發(fā)送時(shí)間應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)（如無(wú)約定，應(yīng)在合理期限內(nèi)）；合同中對(duì)于不同的觸發(fā)事件規(guī)定了不同的發(fā)出時(shí)限要求。
第五，合同一方對(duì)另一方發(fā)出的任何通知均應(yīng)抄送工程師。
第六，對(duì)通知的及時(shí)簽收義務(wù)，發(fā)包人和承包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)簽收另一方通過(guò)約定的送達(dá)方式送達(dá)至收件地址的通知；拒不簽收的，由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期由拒絕接收一方承擔(dān)。
盡管第1.7條已經(jīng)對(duì)通知涉及的問(wèn)題進(jìn)行了比較全面的約定，但還有一個(gè)問(wèn)題值得注意，即“推定送達(dá)”機(jī)制的設(shè)定。合同的通知條款，除了列明通知的具體要求外，還有一個(gè)作用是分配通知送達(dá)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。如果合同約定通知到達(dá)接收者時(shí)生效，則接收者可通過(guò)規(guī)避送達(dá)、拒絕接收等手段推遲通知送達(dá)的生效時(shí)間，繼而引起合同糾紛，對(duì)通知的發(fā)送方較為不利。因此，為了控制通知送達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)，需要在合同中設(shè)定“推定送達(dá)”機(jī)制。即在合同中約定通知發(fā)出一定時(shí)間后視為對(duì)方收到。推定送達(dá)可以從一定程度上減輕發(fā)送方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，限制接收方不規(guī)范收悉行為的產(chǎn)生。在合同設(shè)計(jì)實(shí)踐中，常為不同類型的送達(dá)方式規(guī)定不同的推定送達(dá)時(shí)限。如FIDIC 2017版合同條件中在第1.3款中約定，“通過(guò)電子傳輸方式發(fā)送的通知視同在發(fā)送后的第二天收到，除非發(fā)送方收到了未送到的通知”。
不同情況下對(duì)承包人的通知要求
按照具體通知內(nèi)容的不同，承包人應(yīng)發(fā)出的通知通�？梢苑譃閮深悾旱谝活愂顷P(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)利主張的通知，第二類是關(guān)于行動(dòng)的通知（包括對(duì)自身行動(dòng)的示意和對(duì)對(duì)方行動(dòng)的要求）。本文根據(jù)上述兩類內(nèi)容對(duì)2020版工程總承包合同范本中關(guān)于承包人的通知要求進(jìn)行了整理，展示了通知所涉及的條款、通知的內(nèi)容要求、時(shí)限要求、通知對(duì)象以及未通知的后果，如表1、表2所示。
表1 2020版工程總承包合同范本中承包人關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)利主張的通知
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條款 |
內(nèi)容要求 |
送達(dá)對(duì)象 |
時(shí)限要求 |
未通知的后果 |
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1.6.3 |
任何一方發(fā)現(xiàn)文件中存在明顯的錯(cuò)誤或疏忽，應(yīng)及時(shí)通知另一方 |
發(fā)包人 |
及時(shí) |
—— |
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1.9 |
在施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)文物、古跡以及具有地質(zhì)研究或考古價(jià)值的其他遺跡、化石、錢幣或物品 |
工程師 |
立即 |
—— |
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1.12 |
發(fā)現(xiàn)《發(fā)包人要求》以及其提供的基礎(chǔ)資料中的錯(cuò)誤 |
發(fā)包人 |
及時(shí) |
—— |
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3.3.4 |
工程師的職權(quán)與發(fā)包人（包括其人員）的職權(quán)相重疊或不明確 |
發(fā)包人 |
及時(shí) |
—— |
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3.6.3 |
對(duì)工程師的確定有異議 |
發(fā)包人 |
28天內(nèi) |
工程師的確定應(yīng)被視為已被雙方接受并對(duì)雙方具有約束力 |
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4.7.1 |
基礎(chǔ)資料中存在明顯錯(cuò)誤或疏忽 |
發(fā)包人 |
及時(shí) |
—— |
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4.8 |
遇到不可預(yù)見(jiàn)的困難、承包人認(rèn)為不可預(yù)見(jiàn)的理由以及承包人制定的處理方案 |
工程師 |
及時(shí) |
—— |
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7.6.4 |
工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生事故 |
工程師 |
立即 |
—— |
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7.8.1 |
承包人在現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中遇到現(xiàn)場(chǎng)周圍有建筑物、構(gòu)筑物、文物建筑、古樹(shù)、名木，及地下管線、線纜、構(gòu)筑物、文物、化石和墳?zāi)沟?/span> |
發(fā)包人 |
—— |
所造成的損害、損失、賠償?shù)荣M(fèi)用增加，和（或）竣工日期延誤，由承包人負(fù)責(zé) |
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8.6 |
出現(xiàn)可能對(duì)合同的履行或?qū)崿F(xiàn)合同目的產(chǎn)生不利影響、可能對(duì)工程完成后的使用產(chǎn)生不利影響、可能導(dǎo)致合同價(jià)款增加、可能導(dǎo)致整個(gè)工程或單位/區(qū)段工程的工期延長(zhǎng)的情形 |
發(fā)包人 |
立即 |
—— |
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8.7.4 |
在施工過(guò)程中遇到異常惡劣的氣候條件 |
工程師 |
及時(shí) |
—— |
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13.1.2 |
指出變更指示無(wú)法執(zhí)行的理由 |
工程師 |
及時(shí) |
—— |
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13.7.4 |
因法律變化而需要對(duì)工程的實(shí)施進(jìn)行任何調(diào)整 |
發(fā)包人 |
迅速 |
—— |
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17.2 |
覺(jué)察或發(fā)現(xiàn)不可抗力事件發(fā)生時(shí)，說(shuō)明不可抗力和受阻礙的詳細(xì)情況，并提供必要的證明 |
發(fā)包人、 工程師 |
立即 |
—— |
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18.5.4 |
通知對(duì)方保險(xiǎn)事故的發(fā)生 |
發(fā)包人 |
及時(shí) |
—— |
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19.1 |
索賠意向通知書，說(shuō)明發(fā)生索賠事件的事由 |
工程師 |
知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi) |
喪失要求追加/減少付款、延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利 |
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19.1 |
索賠事件具有持續(xù)影響的，索賠方向?qū)Ψ竭f交延續(xù)索賠通知，說(shuō)明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額、延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù) |
工程師 |
每月 |
—— |
表2 2020版工程總承包合同范本中承包人關(guān)于行動(dòng)的通知
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條款 |
內(nèi)容要求 |
送達(dá)對(duì)象 |
時(shí)限要求 |
未通知的后果 |
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1.7.2 |
指定的送達(dá)方式或收件地址發(fā)生變動(dòng) |
發(fā)包人 |
提前3天 |
—— |
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3.1 |
提出對(duì)更換發(fā)包人代表人選的反對(duì)意見(jiàn) |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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3.6.2 |
就相應(yīng)事由發(fā)出商定通知 |
工程師 |
—— |
—— |
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3.7.1 |
要求對(duì)方出席會(huì)議，討論工程的實(shí)施安排或與本合同履行有關(guān)的其他事項(xiàng) |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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4.3.2 |
工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理確需離開(kāi)施工現(xiàn)場(chǎng) |
工程師 |
事先 |
承包人按照專用合同條件的約定承擔(dān)違約責(zé)任 |
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4.3.4 |
更換工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理：繼任工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理的注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格、管理經(jīng)驗(yàn)等資料 |
發(fā)包人 |
提前14天 |
承包人按照專用合同條件的約定承擔(dān)違約責(zé)任 |
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4.3.6 |
工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理因特殊情況授權(quán)其下屬人員履行其某項(xiàng)工作職責(zé)：上述人員的姓名、注冊(cè)執(zhí)業(yè)資格、管理經(jīng)驗(yàn)等信息和授權(quán)范圍 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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4.4.3 |
承包人的現(xiàn)場(chǎng)管理關(guān)鍵人員離開(kāi)施工現(xiàn)場(chǎng)每月累計(jì)超過(guò)7天 |
發(fā)包人 |
—— |
承包人按照專用合同條件約定承擔(dān)違約責(zé)任 |
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4.4.3 |
現(xiàn)場(chǎng)管理關(guān)鍵人員因故離開(kāi)施工現(xiàn)場(chǎng)，授權(quán)有經(jīng)驗(yàn)的人員臨時(shí)代行其職責(zé)：被授權(quán)人員信息及授權(quán)范圍 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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5.2.1 |
承包人修改已提交的承包人文件 |
工程師 |
—— |
—— |
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5.2.1（1） |
發(fā)包人的意見(jiàn)構(gòu)成變更，通知發(fā)包人按照第13條[變更與調(diào)整]中關(guān)于發(fā)包人指示變更的約定執(zhí)行 |
發(fā)包人 |
7天內(nèi) |
—— |
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6.2.1 |
通知供應(yīng)材料與工程設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃 |
工程師 |
提前28天 |
—— |
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6.4.3 |
工程隱蔽部位經(jīng)承包人自檢確認(rèn)具備覆蓋條件的，通知工程師在約定的期限內(nèi)檢查，通知中應(yīng)載明隱蔽檢查的內(nèi)容、時(shí)間和地點(diǎn)，并應(yīng)附有自檢記錄和必要的檢查資料。 |
工程師 |
—— |
承包人未通知工程師到場(chǎng)檢查，私自將工程隱蔽部位覆蓋的，工程師有權(quán)指示承包人鉆孔探測(cè)或揭開(kāi)檢查，無(wú)論工程隱蔽部位質(zhì)量是否合格，由此增加的費(fèi)用和（或）延誤的工期 均由承包人承擔(dān) |
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8.9.2 |
要求發(fā)包人采取有效措施對(duì)下列問(wèn)題予以糾正： (1)發(fā)包人拖延、拒絕批準(zhǔn)付款申請(qǐng)和支付證書，或未能按合同約定支付價(jià)款，導(dǎo)致付款延誤的； (2)發(fā)包人未按約定履行合同其他義務(wù)導(dǎo)致承包人無(wú)法繼續(xù)履行合同的，或者發(fā)包人明確表示暫停或?qū)嵸|(zhì)上已暫停履行合同的，要求發(fā)包人采取有效措施予以糾正 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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8.9.5 |
因發(fā)包人原因暫停工作持續(xù)超過(guò)56天，要求復(fù)工 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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8.10.2 |
對(duì)受暫停影響的工程、工程設(shè)備、工程物資進(jìn)行檢查的結(jié)果以及需要恢復(fù)、修復(fù)的內(nèi)容和估算 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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9.1.2 |
各項(xiàng)竣工試驗(yàn)的日期 |
工程師 |
提前21天 |
—— |
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9.1.3 |
工程或區(qū)段工程能穩(wěn)定安全運(yùn)行，可以進(jìn)行其他竣工試驗(yàn)，包括各種性能測(cè)試 |
工程師 |
—— |
—— |
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9.2.2 |
在工程師通知的21天期限內(nèi)確定進(jìn)行竣工試驗(yàn)的時(shí)間 |
工程師 |
提前7天 |
—— |
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11.3.5 |
請(qǐng)求發(fā)包人同意把有缺陷或者損害且不能在現(xiàn)場(chǎng)得到迅速修復(fù)的設(shè)備移出現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行修復(fù)，注明有缺陷或者損害的設(shè)備及維修的相關(guān)內(nèi)容 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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11.4 |
告知已修補(bǔ)的情況 |
發(fā)包人 |
任何一項(xiàng)缺陷修補(bǔ)后的7天內(nèi) |
—— |
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11.5 |
在缺陷責(zé)任期內(nèi)，為了修復(fù)缺陷或損壞，承包人進(jìn)場(chǎng)修復(fù)的時(shí)間 |
發(fā)包人 |
提前24小時(shí) |
—— |
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11.6 |
缺陷責(zé)任期即將屆滿 |
發(fā)包人 |
缺陷責(zé)任期滿前7天 |
—— |
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14.2.1 |
催告發(fā)包人支付預(yù)付款 |
發(fā)包人 |
逾期支付預(yù)付款超過(guò)7天后 |
—— |
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15.1.2 |
要求發(fā)包人采取有效措施糾正違約行為 |
發(fā)包人 |
—— |
—— |
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16.2.1 |
通知發(fā)包人解除合同，并應(yīng)注明是根據(jù)第16.2.1項(xiàng)發(fā)出的 |
發(fā)包人 |
告知解除合同意向14天后 |
—— |
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18.5.4 |
變更除工傷保險(xiǎn)之外的保險(xiǎn)合同 |
工程師 |
—— |
—— |
從表1可以看出，對(duì)于承包人關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)利主張的通知，2020版工程總承包合同范本中就通知的發(fā)出時(shí)限提出了相對(duì)明確的要求，但對(duì)于未及時(shí)發(fā)出通知的后果則很少進(jìn)行明確的約定，這很可能為后續(xù)的工程爭(zhēng)議埋下隱患。以1.12款[《發(fā)包人要求》和基礎(chǔ)資料中的錯(cuò)誤]為例，“承包人應(yīng)盡早認(rèn)真閱讀、復(fù)核《發(fā)包人要求》以及其提供的基礎(chǔ)資料，發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)書面通知發(fā)包人補(bǔ)正”。本條款只是約定承包人有通知發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤的義務(wù)，但并未明確約定未通知或未及時(shí)發(fā)出通知的后果責(zé)任承擔(dān)的問(wèn)題。如果后期因?yàn)椤栋l(fā)包人要求》中存在的錯(cuò)誤導(dǎo)致工期延誤或費(fèi)用增加，則雙方很可能對(duì)責(zé)任承擔(dān)發(fā)生爭(zhēng)議。
從表2來(lái)看，在承包人需要執(zhí)行某項(xiàng)行動(dòng)或要求對(duì)方執(zhí)行某項(xiàng)行動(dòng)時(shí)，很多地方并未約定明確的時(shí)限要求，對(duì)于未通知的后果也留有空白。建議合同雙方在專用合同條件中對(duì)相關(guān)事項(xiàng)予以明確約定，以規(guī)避爭(zhēng)議的發(fā)生。
對(duì)承包人加強(qiáng)合同管理的建議
承包人應(yīng)嚴(yán)格遵循合同中關(guān)于通知要求的約定，以避免己方的合法權(quán)益有所損害。對(duì)此，承包人應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。
第一，要擺正對(duì)通知的認(rèn)知，認(rèn)識(shí)其重要性。通知不僅意味著某些行為具有法律效力的開(kāi)始，督促相關(guān)方履行合同義務(wù)；同時(shí)也是后續(xù)爭(zhēng)議處理過(guò)程中的有力證據(jù)，在訴訟環(huán)節(jié)可有效降低時(shí)間、資金、人力等成本的損耗。
第二，要嚴(yán)格按照約定的形式發(fā)送通知。如果合同中對(duì)通知形式提出了具體要求，包含遞送形式、合同當(dāng)事人通訊地址格式等，承包人應(yīng)嚴(yán)格遵守，以免對(duì)本應(yīng)得到的合同救濟(jì)產(chǎn)生影響，甚至喪失索賠權(quán)利。
第三，要在約定的時(shí)限要求內(nèi)發(fā)送通知，避免延誤發(fā)送通知造成后續(xù)爭(zhēng)議。
第四，要按照合同中的約定編寫通知內(nèi)容，防止因內(nèi)容不符合要求而造成履行通知義務(wù)瑕疵的問(wèn)題出現(xiàn)，影響己方合同權(quán)益的完全實(shí)現(xiàn)。
來(lái)源：中國(guó)招標(biāo)
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